Специалист отдела по ПОД/ФТ

ИК Диалот – инвестиционная компания, основной деятельностью которой является организация выпуска облигаций предприятиями малого, среднего и крупного бизнеса под ключ – от сбора необходимых документов и получения кредитного рейтинга до непосредственно размещения на бирже и дальнейшего сопровождения эмитента. Мы помогаем российскому бизнесу любого масштаба и формы собственности привлекать финансирование на комфортных условиях через выпуск облигаций
Наши достижения:
- Лучший организатор выпуска высокодоходных облигаций по итогам 2022 по мнению Ассоциации владельцев облигаций;
- Премия Russian Business Guide 2022 в номинации «Финансовые инструменты для бизнеса» Благодарность Russian Business Guide за вклад в развитие финансового и юридического сопровождения бизнеса в России;
- Премия Cbonds Awards – 2023 в номинации «Лучшая сделка первичного размещения Higt-Yield»;
- Премия Финансовая Элита России 2023 в номинации "Компания года - организатор размещения облигаций для МСП";
- Лауреат премии Финансовая элита России 2024 в номинации «Лидер по выводу новых эмитентов на биржу». Национальная банковская премия 2024 в номинации «Лидирующий организатор выпуска облигаций на рынке ВДО».

Мы уже являемся лидерами рынка по ряду показателей.

Обязанности:

- Организация разработки и представления правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ на согласование Руководителю отдела;

- Навык составления ТЗ для разработчиков IT подразделения, навык внедрения нового ПО и перехода на новое ПО Общества.

- Принятие решений при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, в том числе при возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю, об отнесении операции клиента к операциям, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях ПД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, о действиях Общества в отношении операции клиента, по которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, а также в отношении клиента, совершающего такую операцию в соответствии с представленными полномочиями;

- Организация представления сведений в Уполномоченный орган;

- Представление Руководителю отдела текущей отчетности в сроки и в порядке, которые определяются правилами внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

- Организация реализации правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, в том числе, посредством:

• консультирования работников Общества по вопросам, возникающим при реализации программ правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;
• контроля за соблюдением работниками Общества законодательства Российской Федерации по ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;
• принятия решений по полученным документам, содержащим сведения об операциях;
• проведение финансовых расследований в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в Обществе;
• анализ материалов финансовых расследований, схем отмывания преступных доходов;
• подготовка аналитических материалов для принятия мер по линии ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в Обществе;
• организация финансового мониторинга в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в Обществе в соответствие с представленными полномочиями.

- Обучение сотрудников Общества в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в соответствии с действующим законодательством.

- Иные функции в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ и правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ Общества.

• Высшее образование (экономическое, юридическое);
• Опыт работы в аналогичной должности от 3 лет;
• Знание действующего профильного законодательства
• Знание требований ЦБ РФ
• Навыки работы с программами (анкета-редактор), с личным кабинетом ЦБ, Росфинмониторинга, профильными программами Росфинмониторинга

• Оформление в соответствии с Трудовым кодексом РФ
• Офис м. Арбатская
• Социальный пакет