Главный комплаенс-контролер

Алматы, проспект Достык, 38

Метро: Абая

Показать контакты

Описание вакансии

Обязанности:

формирование комплаенс-программы (плана);
обеспечение управления комплаенс-риском и координацию деятельности Банка по управлению комплаенс-риском;
разработка внутреннего порядка, способов и процедур выявления, измерения, мониторинга и контроля за комплаенс-риском Банка
анализ жалоб (заявлений) клиентов на наличие комплаенс-риска;
рассмотрение заявлений от работников о предполагаемых нарушениях, а также проведение проверок по полученным заявлениям;
участие в качестве второй линии защиты при выявлении сделок со связанными лицами и сделок, соответствующих признакам льготности;
осуществление мероприятий по внедрению и реализации требований законодательства по контролю иностранных счетов (FATCA), в деятельность Банка
взаимодействие с государственными органами и другими заинтересованными юридическими лицами (не клиентами и не контрагентами Банка) по вопросам, относящимся к компетенции Службы комплаенс-контроля, путем контроля за подготовкой соответствующих писем и (или) документов;
контроль и координация взаимодействия Банка с регуляторными органами при проведении проверок Банка;
принятие решений о признании операций / приостановлении либо отказе от проведения операций клиентов в случаях, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) договорами с клиентами, и в порядке, предусмотренном ВНД;
принятие решений относительно присвоения клиенту соответствующего уровня риска ОД/ФТ;
инициирование вопроса относительно принятия решения об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством о ПОД/ФТ и ВНД;
осуществление контроля и обеспечения проверки клиентов и их контрагентов на предмет совпадения с лицами, содержащимися в «черном списке» (OFAC, ЕU, OOH, списки, поступающие от уполномоченных органов Республики Казахстан);
организация обучения работников Банка по вопросам управления комплаенс-риска и ПОД/ФТ.

Требования:

высшее (юридическое/экономическое) образование;
наличие стажа работы на должности руководителя подразделения Банка, связанного с осуществлением банковских и (или) иных операций, не менее 7 лет либо стаж работы в сфере управления рисками, в том числе комплаенс-рисками, ПОД/ФТ не менее 7 лет, либо стаж работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее 7 лет;
знание и понимание банковского законодательства, законодательства в области ПОД/ФТ, Правил 188, наличие сертификата о прохождении тестирования в сфере ПОД/ФТ;
наличие безупречной деловой репутации в соответствии с Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и НПА.

Условия: