Главный специалист Управления комплаенс и внутреннего контроля

Мы ищем главного специалиста в Управление комплаенс и внутреннего контроля в крупный лицензированный брокер, работающий в сегменте клиентов HNWI и UHNWI. Ключевой задачей сотрудника будет осуществление контрольных функций в области деятельности ПУРЦБ, включая анализ данных, проверки соответствия деятельности требованиями к ПУРЦБ.

Обязанности:

• Участие в осуществлении процедур внутреннего контроля на предмет соответствия деятельности компании как ПУРЦБ требованиям применимого к ПУРЦБ законодательства Российской Федерации (включая базовые, иные стандарты СРО в сфере финансового рынка, членом которых является компания), а также контроля соблюдения компанией в процессе профессиональной деятельности на РЦБ внутренних нормативных документов компании;
• Подготовка отчетной документации по итогам контрольной деятельности, разработка рекомендаций по устранению выявленных нарушений, осуществления контроля выполнения выпущенных рекомендаций;
• Участие в рассмотрении обращений клиентов, запросов надзорных органов, связанных с деятельностью компании в качестве ПУРЦБ;
• Осуществление контроля порядка и сроков раскрытия компанией информации, подлежащей раскрытию ПУРЦБ;
• Осуществление контроля соблюдения мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на РЦБ;
• Участие в реализации мероприятий внутреннего контроля в отношении соблюдения компанией требований законодательства Российской Федерации в области ПНИИИМР с составлением отчетных документов по результатам;
• Выполнение иных обязанностей в рамках осуществления внутреннего контроля профессиональной деятельности компании на РЦБ.

• Опыт работы в бэк офисе, депозитарии, внутреннем контроле, рисках или аудите в ПУРЦБ (брокер, депозитарий) не менее 2 лет.

Будет плюсом, но не обязательно:

• Владение инструментами (Excel, иные инструменты SQL, Python) для проведения аналитики с целью выявления нарушения в деятельности ПУРЦБ.

• Гибридный формат работы;
• Оформление по ТК РФ, белая заработная плата + годовой бонус;
• ДМС с первого рабочего дня со стоматологией.