Главный специалист службы комплаенс-контроля

Показать контакты

Описание вакансии

Обязанности:

разработка комплекса мер по контролю компаленс-рисков и осуществлению программы по противодействию (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в соответствии с требованиями законодательства РК;
проведение расследования возможных нарушений политики по управлению комплаенс-рисками;
осуществление регулярного контроля и мониторинг комплаенс-функций и комплаенс-рисков, связанных с соответствием внешним и внутренним регулирующим документам, в том числе кодексу корпоративного управления, с выявлением причин несоответствий;
осуществление мониторинга неофициальной информации от внешних и внутренних источников, в случае необходимости организовывает служебное расследование;
принятие мер по предотвращению легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
предоставление подразделению по урегулированию рисками и Совету директоров ежеквартальных отчетов по результатам мониторинга комплаенс-рисков, содержащие информацию о выявленных недостатках, упущениях, нарушениях или нарушений и возможных путей их устранения;
осуществление контроля за исполнением Политики управления комплаенс-риском органами, подразделениями и работниками Компании;

Требования:

Образование высшее (экономическое, финансовое, юридическое);
Стаж работы ПОД/ФТ не менее 5 лет;
Знание законодательства РК, включая нормативно-правовые акты регулирующих органов РК по вопросам страховой, финансовой деятельности, гражданского законодательства;
Безупречная деловая репутация.

Условия: