Специальное должностное лицо

Инвестиционная компания "Московские партнеры" приглашает на работу Специальное должностное лицо. Предполагаются интересные задачи, применяющиеся на практике в инвестиционных процессах.

Основные задачи:

• Выполнение функций Специального должностного лица (СДЛ) в соответствии с требованиями действующего законодательства по ПОД/ФТ;
• Организация разработки и представления ПВК по ПОД/ФТ на утверждение руководителю;
• Анализ сделок, операций компании и ее клиентов, и принятие решений при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
• Подготовка и организация представления сообщений и сведений в Росфинмониторинг;
• Контроль за представлением сведений и сообщений в Росфинмониторинг;
• Представление руководителю текущей отчетности в сроки и в порядке в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ;
• Контроль соблюдения компанией и ее сотрудниками требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов в сфере ПОД/ФТ;
• Принятие непосредственного участия в реализации ПВК по ПОД/ФТ, организации их реализации;
• Проверка документов клиентов при заключении договорных отношений, проверка досье клиентов, мониторинг и обновление документов и информации, присвоение уровня риска ПОД/ФТ;
• Контроль соблюдения установленного порядка и условий хранения информации об операциях и сделках, подлежащих контролю в соответствии с требованиями ПВК по ПОД/ФТ;
• Организация работы по обучению сотрудников по вопросам ПОД/ФТ;
• Оказание содействия по вопросам ПОД/ФТ, отнесенным к компетенции Ответственного сотрудника, уполномоченным представителям Банка России при проведении ими проверок;
• Организация представления в уполномоченный орган по его запросу имеющуюся у компании информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов, объем, характер и порядок предоставления которой определяются в порядке, установленном Правительством Российской Федерации;
• Выполнение иных функций в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ и внутренними документами компании и нормативными требованиями действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Ключевые требования:

• Высшее (экономическое, юридическое) образование;
• Стаж работы в организации – профессиональном участнике рынка ценных бумаг или кредитной организации не менее трех лет;
• Желательно знание МСФО;
• Знание стандартов отчетности в формате XBRL (желательно);
• Опыт прохождения проверок ЦБ по направлению ПОД/ФТ
• Соответствие квалификационным требованиям Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У;
• Полное соответствие квалификационным требованиям и деловой репутации;
• Отличное знание действующего законодательства РФ и нормативных актов Банка России по ПОД/ФТ (115-ФЗ, 444-П, 445-П, 5075-У,3470-У, 3471-У и пр.);
• Опыт разработки методологической документации в области ПОД/ФТ;
• Опыт работы и/ или знание программы "Фэнси", ДИБ.

Дополнительным преимуществом кандидата будет являться наличие опыта работы в подразделениях внутреннего контроля в профессиональном участнике / кредитной организации, в том числе:

• осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности компании в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, а также учредительным документам и иным внутренним документам компании, в т.ч. контроля соответствия документов компании, регистров и иных документов, связанных с осуществлением деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг нормативным правовым актам Российской Федерации и внутренним документам компании;
• разработка внутренних документов компании, касающихся деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
• непосредственное участие в организации бизнес-процессов компании в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг;
• составление отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг (совместно с профильными подразделениями).

Условия:

• работа в профессиональном коллективе;
• интересные проекты и нетривиальные задачи;
• ДМС после испытательного срока;
• Заработная плата от 150 тыс.рублей

Офис находится в ЦАО Москвы.

В резюме указывайте ожидания по заработной плате