Сотрудник по ПОД ФТ (ПУРЦБ)

Требования:

• высшее образование в области юриспруденции, финансов, экономики;
• опыт работы не менее 3 лет в области внутреннего контроля или в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма;
• опыт работы в финансовых организациях, включая банки, брокерские компании, или другие профессиональные участники финансового рынка

Обязанности:

• мониторинг операций и выявление подозрительных действий;
• проведение мониторинга финансовых операций клиентов на предмет наличия признаков отмывания денег, финансирования терроризма или других незаконных действий;
• анализ финансовых и транзакционных данных для выявления необычных, подозрительных или высокорисковых операций;
• обработка запросов и обращений от различных подразделений компании по вопросам подозрительных операций;
• разработка и внедрение процедур;
• разработка, внедрение и поддержка актуальности внутренних процедур и политики противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• обучение сотрудников компании правилам идентификации клиентов (KYC), правилам ведения мониторинга и отчетности по операциям, а также работе с подозрительными транзакциями;
• подготовка отчетности и взаимодействие с контролирующими органами;
• составление и своевременная подача отчетности в Росфинмониторинг и другие компетентные органы по выявленным подозрительным операциям (в том числе отчетов по подозрительным сделкам);
• подготовка внутренней отчетности для руководства компании по текущей ситуации в области ПОД/ФТ;
• взаимодействие с правоохранительными органами и регуляторами в случае выявления подозрительных действий, предоставление необходимой информации для расследования;
• оценка рисков и анализ клиентов;
• проведение оценки рисков клиентов компании с учетом их отраслевой принадлежности, финансового состояния, источников доходов, географической и юридической принадлежности, а также других факторов, способствующих отмыванию денег или финансированию терроризма;
• проведение проверки клиентов на соответствие требованиям международных санкций, а также на наличие связи с террористическими организациями или другими незаконными действиями;
• разработка и внедрение стандартов идентификации клиентов;
• проведение комплексной верификации клиентов компании, включая сбор, проверку и анализ информации о клиентах для соблюдения процедур идентификации;
• поддержка актуальности и полноты базы данных клиентов, обеспечение соответствия документации требованиям; законодательства и международных стандартов;
• анализ и расследование подозрительных транзакций;
• проведение расследований по подозрительным операциям, подготовка отчетов и рекомендаций для руководства компании;
• использование программных средств для выявления паттернов мошенничества, анализа подозрительных транзакций и подготовки внутренних заключений по вопросам легализации доходов;
• обучение сотрудников компании;
• проведение регулярных тренингов и обучения для сотрудников компании по вопросам противодействия легализации доходов и финансированию терроризма, а также по соблюдению стандартов идентификации;
• разработка и распространение методических материалов для повышения осведомленности сотрудников о рисках и методах противодействия финансовым преступлениям;
• обеспечение соблюдения всех внутренних процедур, регламентов и политики компании в области ПОД/ФТ;
• регулярный анализ изменений в законодательстве, международных стандартах и практиках по противодействию отмыванию денег, а также соответствующее обновление внутренних политик и процедур
• проведение регулярных проверок и аудитов процессов ПОД/ФТ, а также анализ эффективности текущих процедур и выявление областей для улучшений;
• оценка и повышение эффективности внутреннего контроля за соблюдением политики противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.
• Формирование и направление сведений в Росфинмониторинг
• Разработка внутренних нормативных документов, регламентирующих деятельность Брокера в сфере ПОД/ФТ и FATCA
• Мониторинг операций (сделок) клиентов с целью выявления операций, подлежащих обязательному контролю, необычных сделок в соответствии с Правилами внутреннего
• контроля в целях ПОД/ФТ и FATCA
• Проверка по санкционным спискам
• Идентификация клиентов, представителей клиентов, оценка и обоснование уровня риска
• Анализ деятельности клиентов, проверка информации о клиентах, операциях клиентов
• Контроль за составлением отчетности в ЦБ профучастника

Условия:

• Уровень заработной платы обсуждается по итогам собеседования
• Уютный офис - м.Театральная, Охотный ряд
• График работы - в офисе
• ДМС
• Обучение